一、案例簡(jiǎn)介

2023年1月，趙某向12386熱線(xiàn)舉報，有人宣稱(chēng)某新三板掛牌公司將來(lái)會(huì )轉到主板、創(chuàng )業(yè)板或科創(chuàng )板上市，投資者如購買(mǎi)該公司股票，轉板成功后可獲得六到十倍投資收益，并稱(chēng)如投資者自有資產(chǎn)不足可將錢(qián)款匯至某中介機構，由該中介機構代為購買(mǎi)。

二、案例分析

為使投資者自身風(fēng)險承受能力與購買(mǎi)證券產(chǎn)品匹配，不同市場(chǎng)層級設置了差異化的投資者準入標準。根據關(guān)于修改《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》的公告(股轉系統公告〔2021〕937號)，開(kāi)通創(chuàng )新層和基礎層交易權限前10個(gè)交易日本人名下證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)內的資產(chǎn)日均人民幣應分別在100萬(wàn)元和200萬(wàn)以上。

不符合適當性要求的個(gè)人投資者不適合購買(mǎi)新三板掛牌公司股票，將資金匯入他人賬戶(hù)由他人代為購買(mǎi)資金安全性無(wú)法保證。

三、案例點(diǎn)評（東方財富證券股份有限公司合規總監 郭旻）

近年來(lái)，新三板“轉板騙局”屢見(jiàn)不鮮，其中以“高額回報”為餌騙取客戶(hù)資金為實(shí)的違法行為危害性較大。相關(guān)行為往往與非法證券活動(dòng)、操縱市場(chǎng)以及場(chǎng)外配資等違法違規行為相交織，甚至涉及犯罪活動(dòng)。2021年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》明確將上述行為納入打擊范圍，并提出要求強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執法。

作為市場(chǎng)投資者，應當擦亮雙眼，通過(guò)監管機構、行業(yè)自律組織官方網(wǎng)站或官方渠道查詢(xún)了解正規的證券經(jīng)營(yíng)機構與證券交易場(chǎng)所，不斷學(xué)習各類(lèi)合法交易場(chǎng)所交易規則與知識。證券經(jīng)營(yíng)機構應當通過(guò)多種渠道宣傳合法交易場(chǎng)所各板塊知識與相關(guān)證券業(yè)務(wù)；同時(shí)加強投資者適當性管理和賬戶(hù)實(shí)名制管理，引導市場(chǎng)投資者理性參與證券投資，保護其合法權益。