一、案例簡(jiǎn)介

2022年11月，投資者W某向12386熱線(xiàn)舉報，反映某微信公眾號發(fā)布《暴漲！賺21.5萬(wàn)》等文章，通過(guò)公開(kāi)交易單、展示盈利等方式誘導投資者付費加入其所謂“高端VIP”群，試圖騙取投資者高額咨詢(xún)費用。經(jīng)查，該微信公眾號運營(yíng)主體從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)未獲得中國證監會(huì )許可。

二、案例分析

根據《關(guān)于規范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第一條，任何機構或個(gè)人從事就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢，投資證券的可行性，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò )或者中國證監會(huì )認定的其他形式向公眾提供分析、預測或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國證監會(huì )授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或者經(jīng)取得中國證監會(huì )授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)的機構聘任并符合相關(guān)從業(yè)要求。

本案中該微信公眾號運營(yíng)主體從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)未獲得中國證監會(huì )許可，涉嫌非法證券期貨活動(dòng)。

三、案例點(diǎn)評(和信證券投資咨詢(xún)股份有限公司?合規總監張紅浩)

目前微信、微博、抖音等網(wǎng)絡(luò )平臺存在大量魚(yú)龍混雜的證券投資咨詢(xún)服務(wù)信息，投資者在接受投資者咨詢(xún)或理財服務(wù)時(shí)，應提高警惕、注意甄別。不管是通過(guò)主動(dòng)添加自媒體平臺預留聯(lián)系方式，還是接到以薦股、理財等名義的不明來(lái)電或好友申請，投資者都應首先核實(shí)對方身份信息；“市場(chǎng)有風(fēng)險、投資需謹慎”，投資者切莫輕信“代為操盤(pán)、承諾收益”等虛假宣傳，守好自己的錢(qián)袋子。